在伯尼•马多夫(berniemadoff)的蛊惑下,SEC后来收紧了规则_今日美股行情

中锭财经网
中锭财经网
中锭财经网
950
文章
0
评论
2021年4月16日03:10:06 评论 62 1882字阅读6分16秒
摘要

在伯尼•马多夫(berniemadoff)的蛊惑下,SEC后来收紧了规则_今日美股行情,直到伯尼·马多夫的骗局崩溃,华尔街历史上最大的庞氏骗局曝光,他才以一个迷人的巫师的形象出现。

富途证券开户

关闭在伯尼•马多夫(berniemadoff)的蛊惑下,SEC后来收紧了规则_今日美股行情视频伯尼麦道夫已经死在联邦监狱

伯尼麦道夫,谁策划了史上最大的庞氏骗局,已在联邦监狱去世,享年82岁。

华盛顿-直到伯尼麦道夫的计划崩溃,华尔街历史上最大的庞氏骗局曝光,他看上去像一个迷人的巫师,带着一种迷人的魔力。他的投资咨询业务吸引了一大批忠实的客户,包括一线明星,以稳定的回报回报回报他们,使他们不受市场波动的影响。美国证券交易委员会(sec)将他视为纳斯达克(Nasdaq)股票市场主席和华尔街知名人士,尽管在过去10年里收到警告和可信投诉,但未能发现他的欺诈计划。2008年12月被曝光后,受到震动的美国证券交易委员会(SEC)争先恐后地实施控制措施,以防止此类事件再次发生,并尽早揭发这些事件。

伯尼•麦道夫,巨额庞氏骗局的策划者,死于联邦监狱,享年82岁

麦道夫因其罪行被判处150年监禁。周三,他在狱中去世,享年82岁。

在马多夫的行为被公众所知之前,联邦监管机构对他的行为进行了调查,然后着眼于预防:

马多夫与证交会的关系是什么多年来,马多夫一直是证交会(SEC)星群中的一颗璀璨明星,是一位拥有名人客户以及众多普通投资者的传奇投资经理。他曾于1990年、1991年和1993年担任纳斯达克股票市场主席。一直以来,这位金融家都在实施一个数十亿美元的庞氏骗局:一种典型的骗局,早期投资者的报酬是后来投资者的钱,而不是他们投资的实际利润。据所有人说,马多夫的骗局并不是非常复杂或高科技,例如利用发送给客户的虚假账户对账单。但它抹去了数千人的毕生积蓄。

通过点击这里

让福克斯的业务运转起来2009年,用麦道夫的话来说,似乎“从未进入证交会的脑海,认为这是庞氏骗局。”他在接受《金融时报》的监狱采访时说,机构审查人员“从未要求”基本记录来证实他的操作证券交易委员会监察长。

这种关系是否导致证券交易委员会忽视了麦道夫的行为这是2008年12月马多夫被捕并供认不讳后在华盛顿提出的问题,当时证交会已经在处理自去年秋季大萧条以来最严重的金融危机。SEC高层官员被带到国会。两党议员都表示,马多夫的欺诈行为暴露了SEC存在的深层次系统性问题。该机构的执法和检查人员收到了有关马多夫的可信投诉,包括金融分析师举报人哈里·马科波洛斯(Harry MarkopOLOs)和他的调查人员就马多夫的业务发出的具体危险信号,这些投诉被转达给了位于波士顿、纽约和华盛顿总部的SEC工作人员。

批评来自立法者而投资者则认为华尔街和华盛顿监管机构的关系过于密切。一些人呼吁美国证券交易委员会(SEC)

伯尼•马多夫被捕12年后收到更多的钱

2009年监察长的一份报告详细说明了SEC对马多夫的调查是如何失败的,监察人员对调查结果存在争议,各个城市的SEC官员之间缺乏沟通对外部机构的合理投诉屡屡失败。

其他监管机构呢

“证券业监管机构金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的一项内部审查发现,在马多夫一案中,该机构出现了故障。与证交会一样,芬拉定期检查马多夫的经纪业务,该业务与马多夫隐秘的投资业务是分开运作的,而且没有对马多夫的经纪业务进行审查麦道夫的欺诈风波。

证交会对未来的欺诈采取了什么预防措施

“在公众压力下,SEC从2009年开始采取了一系列行动,并对规则进行了修改。最重要的变化是该机构如何对投资顾问和经纪公司进行检查。它还采取了旨在更好地保护经纪公司和顾问持有的客户资产免遭盗窃和滥用的措施。投资顾问被迫将客户的资产交由一家独立公司保管,而麦道夫却没有这样做。此外,证券交易委员会和证券交易所对券商如何管理其客户资金的托管进行了更严格的监督。

检查惯例被修订,以更密切地关注对投资者的潜在风险的评估,金融公司被要求提交更多的信息。

点击这里阅读更多关于FOX BUSINESS

的信息。此外,该机构还安装了一个集中的电子系统,用于收集提示和投诉,以帮助发现欺诈行为。重组了执法司,以强调更重大的案件;设立了专门单位,包括一个资产管理单位。行业专家被聘请与员工律师和会计师一起工作。

这些变化有多有效布鲁克林法学院(Brooklyn Law School)专门研究银行和证券法的教授詹姆斯范托(James Fanto)表示,

的考试、检查制度和项目都得到了加强此外,马多夫案中的具体问题——核实一名顾问对资产做了什么——得到了明确的解决,从那时起,我们在马多夫一级几乎没有遇到什么问题。

范托指出,即使在马多夫案中,如果工作人员做了彻底的检查,证交会也可能会发现问题。”情况有所改善,但SEC审查人员有可能遗漏成功公司的问题,因为成功阻止了他们真正看到面前的问题

  • 中锭财经QQ群
  • 群号:718302983
  • weinxin
  • 中锭财经微信公众号
  • 公众号:中锭财经
  • weinxin
中锭财经网
  • 本文由 发表于 2021年4月16日03:10:06
  • 转载请务必保留本文链接:https://www.cningot.com/2021-04-16-030925/
匿名

发表评论

匿名网友 填写信息

:?: :razz: :sad: :evil: :!: :smile: :oops: :grin: :eek: :shock: :???: :cool: :lol: :mad: :twisted: :roll: :wink: :idea: :arrow: :neutral: :cry: :mrgreen: