罗比尼奥没有向公众披露某些交易执行情况_美股实时行情

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2021年4月8日15:09:21 评论 63 1412字阅读4分42秒
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罗比尼奥没有向公众披露某些交易执行情况_美股实时行情,券商必须向交易执行机构报告其所有交易

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零售经纪公司Robinhood Financial没有向公共数据源报告其去年为客户执行的某类股票交易,根据路透社和一位知情人士分析的监管数据。许多券商都提供所谓的零星股票。他们让投资者购买一部分股份,而不是全部股份,因此,他们不会花3000美元购买一部分股份亚马逊网站投资者只需购买价值1美元的股票。

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经纪公司必须向交易执行机构(TRFs)报告其所有交易,根据金融业监管局(FINRA)和美国证券交易委员会(sec)的规定。FINRA的执法部门对其他券商进行了罚款,包括美林证券(Merrill Lynch)和德意志银行(Deutsche Bank AG)的美国证券部门,因为它们过去违反了报告和监管规则。

Robinhood在其网站上称,于2019年12月推出了分股服务,但直到2021年1月25日这一周,FINRA才开始公开报告交易执行情况。在此之前的数据并未显示罗比尼奥报告的任何交易。

罗比尼奥没有向交易执行机构报告,这一点得到了一位熟悉该公司的人士的证实,该人士要求不要透露姓名,以便讨论一个不公开的问题。

罗比尼奥在混乱中,融资总额34亿美元

路透社无法确定罗比尼奥有多少笔交易未能上报。罗比尼奥在一份监管文件中称,截至12月31日,罗比尼奥用户持有通过其分数股计划购买的8.025亿美元股票。其中许多收购可能是由批发经纪公司完成的。“罗比尼奥”发言人拒绝就报道的问题发表评论,但表示,截至11月,罗比尼奥拥有1300万客户,只执行了“从自己库存中提取的零散订单的很小比例。”,哪家券商对此不予置评。

当股票在交易所交易时,人人都能看到这种活动。但当股票在场外交易时,就像罗比尼奥的情况一样,投资者依靠经纪人向扶轮基金会报告交易。这些信息有助于确定股价。FINRA说,当某些交易没有公开报告时,它会减少市场参与者可获得的信息量,并可能创造一个不公平的竞争环境。

尽管如此,一些专家表示,虽然这一遗漏足够严重,足以导致罚款,以防再次发生,但这并不是一个重大失误。这些人士表示,这是因为未报告的交易数量只占整体交易的一小部分,

“他们应该为此获得停车罚单吗?”?对。如果他们再也不这样做,会不会很痛苦?“是的,”乔治敦大学金融学教授詹姆斯·安吉尔(James Angel)在路透社向他提交数据时说,他专门研究市场结构是不是会让他们失去生意?赫克不,

报告失效之际,该公司上个月提交了首次公开发行(ipo)申请,消息人士告诉路透社,该公司估值约为300亿美元,正在迅速扩张,大量新的零售交易员进入市场。

FINRA规则规定,所有交易都必须报告,包括不到一股——以透明度的名义,因为市场参与者的决策依据可能不仅是了解价格,而且还了解谁在交易什么和什么时候。

不同于全额股票的订单,罗比浩德将全部股票发送给批发经纪商执行,罗比浩德说,其清算经纪商分支罗比浩德证券,从自己的账户执行部分交易,这是由FINRA授权的。

Robinhood eFINRA的最新数据显示,在3月15日当周内减持了约186万股一级股,在3月1日当周减持了约351万股二级股。

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一级证券包括标准普尔500指数、罗素1000指数和交易所交易产品的股票,而第二层包括较小的公司。

(由John McCrank报道;由Megan Davies和Paritosh BaNSAL编辑)

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